中信银行衢州分行被罚 未按规定报送财务会计报告等
2023-08-04 15:41 来源：中国经济网
中国经济网北京8月4日讯外汇局网站近日公布的行政处罚决定书（衢外管罚〔2023〕1号）显示，中信银行股份有限公司衢州分行存在以下违法事实：1.办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；2.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料。
国家外汇管理局衢州市中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第（一）项、第四十八条第（二）项，给予中信银行股份有限公司衢州分行警告，没收违法所得9012.39元人民币，并处49万元人民币罚款。
相关法规：
《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：
(一)办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；
(二)违反规定办理资本项目资金收付的；
(三)违反规定办理结汇、售汇业务的；
(四)违反外汇业务综合头寸管理的；
(五)违反外汇市场交易管理的。
《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：
(一)未按照规定进行国际收支统计申报的；
(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；
(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；
(四)违反外汇账户管理规定的；
(五)违反外汇登记管理规定的；
(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。
以下为原文：
